浙商证券被责令改正！托管业务违规、合规管理不到位
中新经纬3月13日电 13日，浙江证监局网站披露关于对浙商证券股份有限公司(下称浙商证券)采取责令改正措施的决定。
经查，浙商证券存在以下问题：
一、个别核心业务岗位人员不具备2年托管业务从业经验，托管业务办公场所未独立，基金投资监督标准与监督流程不完善，对托管部门从业人员执业行为及投资基金管理不健全，违反了《证券投资基金托管业务管理办法》(证监会令第172号)第八条第三项、第十条第二项、第二十一条第一款、第三十条第一款的规定。
二、对资产管理子公司、私募投资基金子公司和另类投资子公司的合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条的规定。
根据《证券投资基金托管业务管理办法》(证监会令第172号)第四十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款的规定，浙江证监局决定对浙商证券采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
浙江证监局要求公司认真查找和整改问题，加强相关法律法规学习，强化各项业务内部控制和合规管理，按照内部问责制度对相关责任人员进行追责问责，并在收到本决定之日起3个月内向提交书面整改和问责报告。
企业官网介绍，浙商证券是经中国证监会批准成立的综合性证券公司，成立于2002年5月9日，2006年8月更名为浙商证券，总部位于浙江省杭州市，注册资本45.74亿元。浙商证券于2017年6月26日在上海证券交易所挂牌上市，股票代码601878，是浙江省首家国有控股的上市券商。
二级市场上，截至13日收盘，浙商证券跌0.58%报10.27元，总市值470亿元。(中新经纬APP)
本文链接：http://m.sushuapos.com/show-3-169582-0.html浙商证券被责令改正！托管业务违规、合规管理不到位
声明：本网站为非营利性网站，本网页内容由互联网博主自发贡献，不代表本站观点，本站不承担任何法律责任。天上不会到馅饼，请大家谨防诈骗！若有侵权等问题请及时与本网联系，我们将在第一时间删除处理。
上一篇：央行：2月末广义货币增长9%
下一篇：导弹砸向中东，“账单”寄给世界！
