年内券商罚单扫描：涉及77家券商，从业人员违规占比超三成
中新经纬12月26日电 (周奕航)2025年已接近尾声，证券行业监管动态与机构合规情况备受市场关注。
据中新经纬不完全统计，2025年以来，包括中国证监会、地方证监局、沪深北交易所以及中国人民银行等在内的监管部门累计开出329张罚单，涉及77家券商。
年内券商最高被罚没6000万元
具体来看，中信证券及其分支机构罚单数量最多，为13张；五矿证券次之，年内共收到12张罚单；渤海证券位列第三，共收到10张罚单；财通证券、东北证券、东方证券等居于其后，年内均收到9张罚单。除此之外，还有16家券商年内罚单在5张以上。
从处罚金额来看，东海证券被罚没6000万元，成为年内被处罚金额最高的券商机构。据中国证监会公布的行政处罚决定书，经中国证监会查明，东海证券在担任金洲慈航集团股份有限公司2015年重大资产重组独立财务顾问的项目中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责。中国证监会对其责令改正，没收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款。
东吴证券次之，年内被处罚金额为1336.44万元。中国证监会1月3日披露的行政处罚决定书显示，东吴证券及相关人员因在国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务过程中未勤勉尽责，以及在紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐(含持续督导)服务过程中未勤勉尽责等行为，共罚没1336.44万元。
被监管处罚的机构中，还有渤海证券和财通证券被罚没金额超过100万元。其中，渤海证券在开展财务顾问核查工作中，存在对资金来源及实际控制人核查未勤勉尽责的情况，存在虚假记载。中国证监会对渤海证券责令改正，没收业务收入56.60万元，并处以169.81万元罚款。
财通证券则因为未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被中国人民银行浙江省分行处195万元罚款。
从具体的监管措施来看，券商机构被出具警示函、责令改正、书面警示或是通报批评，也有机构同时被出具警告、罚款等多重监管措施。
从业人员违规罚单占比超三成
今年以来，券商投行业务、证券经纪业务、证券从业人员违规成监管处罚的重点领域。
中新经纬梳理发现，券商年内因投行业务违规罚单共94张，占比28.57%。其中，投行业务存在重承揽轻督导等问题，持续督导阶段违规集中，保荐业务违规罚单共83张，承销业务违规罚单11张。
经纪业务相关罚单共计90张，占比27.36%。违规事实包括第三方违规招揽客户、投资顾问违规等。其中，投资者适当性管理违规罚单共32张，违规承诺客户收益或赔偿损失的罚单共17张。
此外，从业人员利用职务便利牟取不正当利益、滥用职权成为主要违规领域。年内证券从业人员违规共产生99张罚单，占比30.09%。
今年以来，监管共开出两张亿元级的罚单。其中，中国证监会9月9日披露的行政处罚决定书显示，展翔作为时任证券公司从业人员，在2018年2月至2024年10月期间控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票。中国证监会决定责令展翔依法处理非法持有的股票，并处罚没款共计1.59亿元。这也是年内证券从业人员的最大金额罚单。
此外，江苏证监局于11月28日披露的行政处罚决定书显示，陈某涛作为证券从业人员，利用职务便利，获取了相关私募基金、个人在某证券公司开立的32个证券账户(下称“趋同组合账户”)的交易信息，控制“韩某”中信证券信用账户等8个证券账户，与趋同组合账户发生趋同交易。
最终，陈某涛被江苏证监局没收违法所得4515.05万元，并处以9030.10万元罚款，合计罚没1.35亿元。
中央财经大学副教授刘春生向中新经纬表示，监管持续从严，传递出压实券商“看门人”责任、推动行业转向高质量发展，以及强化投资者保护的信号。监管通过对投行业务、经纪业务及从业人员违规行为实施精准打击与“双罚制”，推动券商转向合规优先、质量至上的高质量发展路径。
“在当前严监管环境下，券商需筑牢合规防线，靶向补强重点业务短板，推动执业标准全面升级。”在刘春生看来，券商应升级全业务流程合规制度，借助科技手段实现风险实时预警与穿透核查，强化内核、质控的独立性与权威性。此外，投行端应压实全周期尽调与持续督导责任，经纪端严守投资者适当性要求，同时优化考核激励机制，弱化“唯业绩论”，并加强员工常态化合规培训与行为管控。
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责任编辑：魏薇 李中元
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