冠通期货江苏分公司因内控缺陷被责令改正
中新经纬10月27日电 据江苏证监局网站27日消息，江苏证监局对冠通期货股份有限公司江苏分公司采取责令改正措施。
江苏证监局表示，经查，该分公司(统一社会信用代码：91320105MABRT5A589)存在以下事实：
一是部分员工未按公司要求向分公司报备个人创建的营销微信群和个人公众号。
二是部分员工未经公司审核，通过个人公众号发布包含期货行情分析、客户招揽等信息的文章。
三是部分不具备期货交易咨询资格的员工，向客户或其他群体，发送期货资讯信息、行情分析、交易建议。
四是员工展业行为留痕不完整，合规监控不足。
上述事实反映出该分公司风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条的规定，江苏证监局决定对冠通期货股份有限公司江苏分公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。该分公司应在收到本决定书之日起1个月内予以改正并提交书面报告。
公司网站显示，冠通期货股份有限公司成立于1996年。公司总部设在北京，同时在北京、上海、大连、郑州、秦皇岛、贵阳、南通、青岛、长沙、成都、武汉、深圳、石家庄、海口、杭州、南京、广州、安徽等地设有分支机构。公司是上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所、上海国际能源交易中心及广州期货交易所国内六家交易所的会员。(中新经纬APP)
本文链接：http://m.sushuapos.com/show-3-157989-0.html冠通期货江苏分公司因内控缺陷被责令改正
声明：本网站为非营利性网站，本网页内容由互联网博主自发贡献，不代表本站观点，本站不承担任何法律责任。天上不会到馅饼，请大家谨防诈骗！若有侵权等问题请及时与本网联系，我们将在第一时间删除处理。
上一篇：广东推动外汇政策直达县域经营主体
