广西瀚源私募基金及实控人陈立宁收警示函
中新经纬10月17日电 据广西证监局网站消息，广西瀚源私募基金管理有限公司(下称广西瀚源私募基金)、及实际控制人陈立宁被出具警示函。
广西证监局网站截图
广西证监局指出，经查，广西瀚源私募基金在开展私募基金业务过程中存在以下问题：
一是实际控制人未经法定程序擅自干预管理人的业务活动。
广西瀚源私募基金实际控制人陈立宁，在未经股东会及董事会决议等法定程序的情况下，操作公司1只在管私募证券投资基金证券账户下单交易股票。
二是内部控制制度机制不健全。
一是对于存在基金经理使用其个人手机操作基金证券账户下单交易的情形，未对可能存在的风险制定有效的防范体系、管控措施。
二是未建立健全相关用印管理制度，重要印章的使用缺乏规范的登记记录，用印时间、事由、经手人等关键信息未能及时留存，难以追溯核实。
三是未定期开展全面的外包业务风险评估。四是未完整保存1只在管私募证券投资基金投资决策记录。
三是广西瀚源私募基金办公地不具备独立性，且在基金业协会登记的办公地址与实际办公地址不符未及时履行变更手续。
广西证监局指出，上述情形不符合《私募投资基金监督管理条例》(国令第762号，下称《私募条例》)第十一条第一款第三项、第十二条第二项，《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，下称《私募办法》)第四条第一款、第二十五条第一款、第二十六条的规定。
根据《私募条例》第四十条第二款、《私募办法》第三十三条的规定，广西证监局决定对广西瀚源私募基金、陈立宁采取出具警示函的监督管理措施。
国家企业信用信息公示系统显示，广西瀚源私募基金成立于2017年2月17日，法定代表人为陆永逸，经营范围为私募证券投资基金管理服务。(中新经纬APP)
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