证监会：今后将会有更多案件适用新证券法 处罚力度会越来越大
针对部分投资者反映一些案件处罚结果过轻，中国证监会首席检查官、稽查局局长李明23日在证监会新闻发布会上表示，从执法周期来看，目前还处于新旧证券法的交替适用期。证监会查处的部分案件，违法行为发生在新证券法实施前，随着这类案件的逐步加快处理完毕，今后将会有更多案件适用新证券法，处罚力度会越来越大，违法成本也会越来越高。
李明表示，证监会积极推动修订证券法，提高行政处罚幅度，建立集体诉讼制度；推动《刑法修正案(十一)》出台，提高证券犯罪的刑期，加大刑罚处罚力度。
李明解释称，2020年证券法修订后，证券违法行为的罚款金额上限已有大幅提高。对欺诈发行行为，罚款限额从募集资金百分之五，提高到最高可至募集资金的一倍；对财务造假等信息披露违法行为，从最高罚款60万元(人民币，下同)，提高至1000万元；对内幕交易、市场操纵等违法交易，从给予违法所得1-5倍罚款，提高至1-10倍罚款。近期按照新证券法查处的一批案件，已经充分体现了加大处罚力度的效果，比如奇信股份案，证监会对公司财务造假行为和组织指使的实际控制人分别处以1000万元罚款，对公司欺诈发行行为处以4000万元的罚款。
李明表示，下一步，证监会坚持不枉不纵的法治原则，在法律授权范围内不断提高执法效率，加大执法力度，进一步丰富惩戒手段和方式，综合运用监管措施、行政处罚、市场禁入、失信惩戒、重大违法强制退市等行政措施，用好集体诉讼、支持诉讼和刑事手段，对违法者形成叠加打击效应。(完)
针对部分投资者反映一些案件处罚结果过轻，中国证监会首席检查官、稽查局局长李明23日在证监会新闻发布会上表示，从执法周期来看，目前还处于新旧证券法的交替适用期。证监会查处的部分案件，违法行为发生在新证券法实施前，随着这类案件的逐步加快处理完毕，今后将会有更多案件适用新证券法，处罚力度会越来越大，违法成本也会越来越高。
李明表示，证监会积极推动修订证券法，提高行政处罚幅度，建立集体诉讼制度；推动《刑法修正案(十一)》出台，提高证券犯罪的刑期，加大刑罚处罚力度。
李明解释称，2020年证券法修订后，证券违法行为的罚款金额上限已有大幅提高。对欺诈发行行为，罚款限额从募集资金百分之五，提高到最高可至募集资金的一倍；对财务造假等信息披露违法行为，从最高罚款60万元(人民币，下同)，提高至1000万元；对内幕交易、市场操纵等违法交易，从给予违法所得1-5倍罚款，提高至1-10倍罚款。近期按照新证券法查处的一批案件，已经充分体现了加大处罚力度的效果，比如奇信股份案，证监会对公司财务造假行为和组织指使的实际控制人分别处以1000万元罚款，对公司欺诈发行行为处以4000万元的罚款。
李明表示，下一步，证监会坚持不枉不纵的法治原则，在法律授权范围内不断提高执法效率，加大执法力度，进一步丰富惩戒手段和方式，综合运用监管措施、行政处罚、市场禁入、失信惩戒、重大违法强制退市等行政措施，用好集体诉讼、支持诉讼和刑事手段，对违法者形成叠加打击效应。(完)
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