三特索道拟被罚1050万元，时任实控人艾路明终身禁入
中新经纬3月29日电 三特索道29日公告，公司及相关责任人收到湖北证监局下发的《行政处罚事先告知书》。
湖北证监局称，三特索道及其时任实际控制人艾路明涉嫌信息披露违法违规案已调查完毕，依法拟作出行政处罚。
湖北证监局表示，三特索道案涉期间控股股东为武汉当代城市建设发展有限公司(下称当代城建发)，武汉当代科技产业集团股份有限公司(下称当代集团)百分之百控股当代城建发，因此当代集团为案涉期间三特索道的间接控股股东。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第七十一条第三项的规定以及《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第六十二条第四项的规定，当代集团为三特索道的关联法人。
湖北证监局指出，三特索道未及时披露关联方非经营性资金占用，2019年年度报告和2020年年度报告存在重大遗漏。
自2019年以来，因间接控股股东当代集团的资金需求，三特索道将资金汇入当代集团指定的收款主体，资金最终转至当代集团及其关联方、合作方，形成关联方非经营性资金占用。
一是未及时披露关联方非经营性资金占用。
2020年8月3日至2020年12月，三特索道未及时披露向间接控股股东当代集团转出资金的发生额为3.4亿元，占最近一期经审计净资产的31.89%。2021年三特索道未及时披露向当代集团转出资金的发生额为19.04亿元，占最近一期经审计净资产的131.67%。2022年1月三特索道未及时披露向当代集团转出资金的发生额为5亿元，占最近一期经审计净资产的34.58%。
根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第八十条第一款、第二款第三项、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三十条第一款、第二款第二十一项、第三十一条第一款、第四十八条、第七十一条第一款第二项及《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第二十二条第一款、第二款第一项、第二十四条第一款、第四十一条、第六十二条第一款第三项的规定，三特索道应当及时披露上述信息，但其未按规定及时披露。
二是2019年年度报告和2020年年度报告存在重大遗漏。
2019年三特索道与间接控股股东当代集团发生非经营性资金占用发生额14.23亿元，占三特索道2019年年度报告记载的净资产的133.49%，年底占用余额为0。2020年三特索道与间接控股股东当代集团发生非经营性资金占用发生额3.7亿元，占2020年年度报告记载的净资产的25.59%，年底占用余额为0。
根据《证券法》第七十九条第一项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号――年度报告的内容与格式》(证监会公告〔2017〕17号)第三十一条、第四十条第四项的规定，三特索道应当在相关年度报告中披露关联交易及关联方非经营性资金占用事项。三特索道未在2019年年度报告以及2020年年度报告中披露上述事项，导致2019年年度报告、2020年年度报告存在重大遗漏。
上述2019年至2022年非经营性资金占用情况直至2022年4月30日在《武汉三特索道集团股份有限公司关于对深圳交易所关注函回函的公告》中披露。截至2022年4月，三特索道已全部追回当代集团占用资金及利息。
上述违法事实，有三特索道相关公告、付款指示函、相关主体出具的情况说明、借款协议、相关人员询问笔录等证据证明。
湖北证监局认为，三特索道的上述行为涉嫌违反《证券法》第七十八条第一款、第二款及第八十条第一款、第二款第三项的规定，未及时披露2020年8月至2022年1月关联方非经营性资金占用构成《证券法》第一百九十七条第一款所述的违法行为，2019年年度报告和2020年年度报告存在重大遗漏构成《证券法》第一百九十七条第二款所述的违法行为。
三特索道时任实际控制人艾路明在2020年至2022年期间，多次要求三特索道向当代集团提供资金支持，存在指使三特索道2020年度报告重大遗漏、2020年8月至2022年1月发生的关联交易事项未及时披露的情形，涉嫌构成《证券法》第一百九十七条第一款、第二款规定的实际控制人“指使”从事信息披露违法行为。
三特索道相关责任人员涉嫌违反《证券法》第八十二条第三款和第四款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款、第二款所述“直接负责的主管人员和其他直接责任人员”。
其中，卢胜在2017年6月至2020年5月任三特索道董事长。根据《武汉三特索道集团股份有限公司防范控股股东及关联方资金占用管理办法》第十一条的规定：“董事长是防止资金占用，资金占用清欠工作的第一责任人”。卢胜在支持，并在有关付款审批单上签字，是2019年年度报告重大遗漏的直接负责的主管人员。
张泉在2018年11月至2020年5月期间任三特索道总裁，2020年5月至案涉期间任三特索道董事长。张泉应艾路明的要求，同意三特索道向当代集团提供资金支持，并安排财务总监具体对接转账事宜，其本人也在有关付款审批单、用印材料上签字，是2020年8月至2022年1月发生的关联交易事项未及时披露、2019年和2020年年度报告存在重大遗漏的直接负责的主管人员。
王栎栎在2020年5月至案涉期间任三特索道总裁，根据董事长张泉的指示，同意三特索道向当代集团提供资金支持，并在有关付款审批单、用印材料上签字，是2020年年度报告存在重大遗漏、2020年8月至2022年1月发生的关联交易事项未及时披露的其他直接责任人员。
张云韵在2017年3月至案涉期间任三特索道总会计师，根据董事长卢胜、张泉的指示，同意三特索道向当代集团提供资金支持，并负责与当代集团对接办理转账事宜，其本人也在有关付款审批单、用印材料上签字，是2020年8月至2022年1月发生的关联交易事项未及时披露、2019年年度报告和2020年年度报告存在重大遗漏的其他直接责任人员。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，湖北证监局拟决定：
一、对武汉三特索道集团股份有限公司给予警告，并处以1050万元的罚款；
二、对卢胜给予警告，并处以300万元的罚款；
三、对张泉给予警告，并处以450万元的罚款；
四、对王栎栎给予警告，并处以250万元的罚款；
五、对张云韵给予警告，并分别处以260万元的罚款；
六、对艾路明处以1100万元的罚款。
艾路明时任三特索道实际控制人，指使三特索道从事案涉相关违法行为，行为恶劣，违法情节严重，且艾路明5年内曾被湖北证监局采取证券市场禁入措施，依据《证券法》第二百二十一条、《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第二项、第四条、第五条第六项和《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第三条第一项、第四条第一款第一项、第五条、第七条第一款第六项的规定，湖北证监局拟决定：对艾路明采取终身证券市场禁入措施，自湖北证监局宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。
对此，三特索道表示，根据上述《告知书》的认定情况，公司未触及《深圳证券交易所股票上市规则(2025年修订)》第九章第五节规定的重大违法强制退市情形，亦不触及其他风险警示情形。
三特索道指出，公司预计将面临相应的行政处罚罚款。具体罚款金额将依据最终决定计入公司当期损益，对公司本期利润产生直接影响。公司将根据事项进展及时履行信息披露义务。另外，上述《告知书》所涉原控股股东非经营性资金占用事项，相关占用本金及利息已于2022年4月以现金方式全部归还。
三特索道称，截至公告披露日，公司生产经营活动一切正常，上述事项不会对公司生产经营产生重大影响。公司董事会就本次事项向广大投资者致以诚挚的歉意。公司及相关人员将认真吸取经验教训，完善内部控制制度，提高公司治理水平，严格遵守相关法律法规要求，持续提高公司信息披露质量，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，维护公司及广大股东利益。
三特索道强调，本次行政处罚最终结果以中国证监会出具的《行政处罚决定书》为准。公司将持续关注相关事项的进展情况，并严格按照规定及监管要求履行信息披露义务。
公开资料显示，三特索道自1995年确定了以旅游客运观光索道为主导产业的专业化发展战略以来，共建设、运营索道二十余条。2003年以来，三特索道业务由索道专业化领域转为向旅游业多元化发展，先后在全国投资、建设、经营了十多个旅游目的地项目，旗下项目包含自然景区、酒店、温泉、主题乐园、景区交通等多种旅游业态。
二级市场上，截至3月27日收盘，三特索道涨0.16%报19.18元/股，最新市值34亿元。(中新经纬APP)
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