成都禾睿创投私募业务违规被警示
中新经纬3月4日电 四川证监局网站4日披露的监管信息显示，成都禾睿创业投资有限公司(下称禾睿创投)被采取出具警示函的行政监管措施。
四川证监局网站截图具体看，经查，公司在开展私募投资基金业务过程中，存在以下情形：
一是公司名称、办公地址、股东持股比例、从业人员变更未按规定报告，所管理私募基金的投资运作情况未定期填报更新；二是公司专职员工不足5名，合规风控负责人为兼职人员，无独立办公场地，存在未认真履行谨慎勤勉义务情形；三是从事与私募基金管理相冲突的业务；四是未建立健全从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》(国令第762号，以下简称《私募条例》)第三条第三款、第二十六条第二款，《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募办法》)第二十五条第一款，《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号，以下简称《若干规定》)第四条、第十四条第三款第一项的规定。
根据《私募条例》第四十条第二款、《私募办法》第三十三条和《若干规定》第十三条第一款的规定，四川证监局决定对禾睿创投采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
天眼查APP显示，成都禾睿创业投资有限公司成立于2015年，注册资本500万元，经营范围包括创业投资(限投资未上市企业)；私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务(须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动)；以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动(须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动)；私募证券投资基金管理服务(须在中国证券投资基金业协会完成登记备案登记后方可从事经营活动)。(中新经纬APP)
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