启富投顾合规管理不到位等被责令改正
中新经纬2月14日电 深圳证监局网站14日发布《关于对深圳市启富证券投资顾问有限公司采取责令改正措施的决定》《关于对鲁召辉采取出具警示函措施的决定》(以下合称《行政监管措施》)。
《行政监管措施》显示，经查，深圳市启富证券投资顾问有限公司(以下简称“启富投顾”)存在以下问题：一是未依法进行备案即开展上市公司收购、股权激励事项财务顾问相关业务。二是在营销过程中存在误导性、夸大宣传，向客户承诺投资收益或未提示投资风险。三是部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的公司人员向客户提供投资建议。四是合规管理不到位。五是投资者适当性管理不到位。
深圳证监局指出，上述情形违反了《中华人民共和国证券法》第一百六十条第二款、《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》(证监会公告〔2020〕52号)第八条、《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三条、《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第七条、第九条、第十九条和第二十四条的规定。
鲁召辉时任董事长兼总经理，直接在有关财务顾问业务报告书上签字，对相关问题负有责任。
依据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，深圳证监局决定对启富投顾采取责令改正的监管措施。依据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，深圳证监局决定对鲁召辉采取出具警示函的监管措施。
企业网站信息显示，启富投顾成立于2001年，为专门从事证券投资咨询业务的专业咨询机构。鲁召辉为启富投顾董事长，毕业于复旦大学管理科学系。(中新经纬APP)
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