国新证券一营业部因合规管理不到位等遭警示
中新经纬1月8日电 据江西证监局网站1月8日消息，江西证监局对国新证券股份有限公司(原华融证券股份有限公司)南昌绿茵路证券营业部出具警示函。
来源：江西证监局网站
江西证监局表示，经查，上述营业部个别证券从业人员在2018年4月至2019年10月期间未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下向客户提供证券投资顾问服务、在2018年4月至2022年12月期间私下接受客户委托从事证券基金投资，分别违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号)第七条、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第一项和《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第二十六条第五项的相关规定。
江西证监局表示，上述问题反映该营业部合规管理不到位、内部控制不完善，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，江西证监局决定对国新证券股份有限公司南昌绿茵路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
官网信息显示，国新证券股份有限公司是经中国证监会批准设立的一家全国性综合证券公司。中国国新控股有限责任公司为公司实际控制人。公司注册资本58.41亿元，总部设在北京。截至2024年底，公司下设18家分公司、64家营业部，控股私募基金、另类投资、期货3家子公司，参股1家公募基金公司。(中新经纬APP)
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