万隆证券咨询合规系统不完善等被责令改正
中新经纬12月10日电 因存在合规系统建设不完善等违规行为，广州市万隆证券咨询顾问有限公司(下称“万隆证券咨询”)被责令改正。
广东证监局网站日前发布的《关于对广州市万隆证券咨询顾问有限公司采取责令改正监管措施的决定》显示，经查，万隆证券咨询在开展证券投资顾问业务过程中存在以下违规行为：
一是未定期开展适当性自查工作，投资者适当性管理执行不到位；二是合规系统建设不完善；三是部分营销话术存在虚假、夸大或误导性内容；四是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议；五是向未与公司签订证券投资顾问服务协议的人员提供投资建议；六是部分投资建议缺少合理依据、未充分提示风险。
广东证监局指出，上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令〔第202号〕，以下简称《适当性管理办法》)第三条、第三十条，以及《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号，以下简称《业务暂行规定》)第三条、第七条、第十四条第一款、第十六条、十九条、第二十四条的规定。
根据《适当性管理办法》第三十七条、《业务暂行规定》第三十二条的规定，广东证监局决定对万隆证券咨询采取责令改正的监管措施。
企业网站信息显示，万隆证券咨询成立于1992年，是证监会首批认证的证券咨询机构。(中新经纬APP)
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