国投证券一营业部遭警示：对经纪人合规管理覆盖不到位
中新经纬12月4日电 据厦门证监局网站4日消息，厦门证监局对国投证券股份有限公司厦门民族路证券营业部出具警示函。
来源：厦门证监局网站
厦门证监局表示，经查，该营业部对经纪人合规管理覆盖不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，厦门证监局决定对国投证券股份有限公司厦门民族路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。
公司网站信息显示，国投证券股份有限公司原名安信证券股份有限公司，成立于2006年8月，并先后于2006年9月、12月以市场化方式收购了原广东证券、中国科技证券和中关村证券的证券类资产。
国投证券股份有限公司总部设于深圳，在北京、上海、广州、汕头、佛山等地设立50家分公司，在26个省级行政区设有254家证券营业部。公司全资控股国投证券国际金融控股有限公司、国投期货有限公司、国投国证私募股权基金管理有限公司、国投证券投资有限公司、国投证券资产管理有限公司、国证商业服务(深圳)有限公司，参股安信基金管理有限责任公司等。(中新经纬APP)
本文链接：http://m.sushuapos.com/show-3-160697-0.html国投证券一营业部遭警示：对经纪人合规管理覆盖不到位
声明：本网站为非营利性网站，本网页内容由互联网博主自发贡献，不代表本站观点，本站不承担任何法律责任。天上不会到馅饼，请大家谨防诈骗！若有侵权等问题请及时与本网联系，我们将在第一时间删除处理。
