南华期货广东分公司未妥善保存业务资料等被责令改正
中新经纬11月25日电 据广东证监局网站25日消息，广东证监局对南华期货股份有限公司广东分公司采取责令改正措施。
来源：广东证监局网站
广东证监局表示，经查，上述分公司未妥善保存业务资料；未健全并有效执行有关业务管理、人员管理、投资者适当性等方面的管理与内控制度，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条、五十六条、五十七条和第六十条的规定。根据规定，广东证监局决定对南华期货股份有限公司广东分公司采取责令改正的行政监管措施。该分公司应高度重视，切实有效整改，对相关责任人员进行问责，并在收到本决定书之日起30日内向广东证监局提交书面整改报告。
此外，经查，杨健在南华期货股份有限公司广东分公司从业期间存在私下接受客户委托进行期货交易的行为，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第六十五条第二款的规定。何坤在南华期货股份有限公司广东分公司从业期间，协同他人开展违法违规活动，违反了《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十三条的规定。
根据规定，广东证监局对杨健、何坤采取出具警示函的行政监管措施。
公司官网信息显示，南华期货股份有限公司成立于1996年，注册资金610065893元人民币，是中国金融期货交易所首批全面结算会员单位，是上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、广州期货交易所的全权会员单位，是上海证券交易所、深圳证券交易所交易参与人，上海国际能源交易中心会员单位。2019年8月，南华期货在上海证券交易所成功上市。(中新经纬APP)
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