国融证券因对分支机构合规管理不到位收警示函
中新经纬9月19日电 据浙江证监局网站19日披露，近日，浙江证监局发布《关于对国融证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。
经查，国融证券义乌新科路证券营业部(原国融证券义乌工人北路证券营业部)存在发现违法违规行为或者合规风险隐患时未主动及时向合规负责人报告的行为。国融证券对所辖分支机构合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第四条的规定。
浙江证监局指出， 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款的规定，决定对国融证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
来源：浙江证监局网站官网显示，国融证券(原日信证券有限责任公司)成立于2002年4月。今年8月，证监会核准西部证券成为国融证券主要股东，核准陕西投资集团有限公司成为国融证券实际控制人。(中新经纬APP)
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