西南证券大连分公司违规招揽客户等被警示
中新经纬9月5日电 据大连证监局网站5日消息，大连证监局对西南证券股份有限公司大连分公司出具警示函。
来源：大连证监局网站
大连证监局表示，经查，该分公司存在违规委托银行工作人员进行客户招揽、业务留痕不完整等问题。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第三十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第八条第七项及第十条第一款的规定。根据相关规定，大连证监局决定对西南证券股份有限公司大连分公司采取出具警示函的行政监管措施。
资料显示，西南证券成立于1999年，是唯一一家注册地在重庆的全国综合性证券公司，也是重庆第一家上市金融机构。公司现有员工2400余名，内设财富管理、投资银行、证券投资、资产管理4个事业部以及北京管理部、上海管理部，在全国有106家分支机构。(中新经纬APP)
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